本文刊載于《中國(guó)科學(xué)院院刊》2022年第5期“專(zhuān)刊：建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)——科技十年回顧與展望”

黨的十八大以來(lái)的十年是我國(guó)科技改革廣度和深度全面拓展的重要時(shí)期，從科技領(lǐng)域拓展到經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與國(guó)家安全各領(lǐng)域，改革的內(nèi)涵和邊界不斷豐富發(fā)展。以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技改革，圍繞建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和世界科技強(qiáng)國(guó)目標(biāo)，加強(qiáng)科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”，出臺(tái)了實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)文件，制定了深化科技體制改革的實(shí)施方案。各項(xiàng)任務(wù)全面落實(shí)，形成了系統(tǒng)、完備、有效的政策體系，2022年新修訂實(shí)施的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》將這些改革成果固化為法律，上升為國(guó)家意志。本文系統(tǒng)回顧了十八大以來(lái)我國(guó)科技改革的?十年歷程，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，凝練成果，分析形勢(shì)，審視問(wèn)題，并探討了面向未來(lái)的科技改革走向。

1.我國(guó)科技改革十年主要進(jìn)展與成效

十年來(lái)，我國(guó)科技改革始終以調(diào)動(dòng)科技人員積極性和強(qiáng)化科技對(duì)國(guó)家發(fā)展與安全支撐為主線，按照頂層設(shè)計(jì)先行、立梁架柱跟進(jìn)、改革攻堅(jiān)聚焦、政策落地見(jiàn)效的整體脈絡(luò)，逐步確立了科技改革的“四梁八柱”制度框架，在重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，實(shí)現(xiàn)全面發(fā)力、多點(diǎn)突破、縱深發(fā)展，助推國(guó)家創(chuàng)新體系效能顯著提升。主要體現(xiàn)在以下9個(gè)方面。

（1）健全國(guó)家科技治理體制，加強(qiáng)科技宏觀統(tǒng)籌

從國(guó)家宏觀層面加強(qiáng)科技治理和科技治理體系已成為趨勢(shì)。我國(guó)將完善科技宏觀治理機(jī)制作為科技改革的重要內(nèi)容，加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的職能統(tǒng)籌、要素統(tǒng)籌和監(jiān)管統(tǒng)籌，推進(jìn)國(guó)家科技治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

加強(qiáng)科技宏觀管理職能統(tǒng)籌，組建國(guó)家科技咨詢委員會(huì)，建立國(guó)家科技領(lǐng)導(dǎo)小組與國(guó)家科技體制改革和創(chuàng)新體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組；整合科學(xué)技術(shù)部、原國(guó)家外國(guó)專(zhuān)家局職能，重新組建科學(xué)技術(shù)部，并將國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)改由科學(xué)技術(shù)部管理，把科技創(chuàng)新工作和人才引進(jìn)工作、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究統(tǒng)籌起來(lái)，推動(dòng)科技管理職能從分錢(qián)、分物、定項(xiàng)目轉(zhuǎn)變?yōu)椤白?zhàn)略、抓改革、抓規(guī)劃、抓服務(wù)”。加強(qiáng)系統(tǒng)謀劃和頂層設(shè)計(jì)，動(dòng)態(tài)編制發(fā)布并持續(xù)推動(dòng)落實(shí)以十五年為周期的國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃和以五年為周期的科技創(chuàng)新規(guī)劃。加強(qiáng)各類(lèi)創(chuàng)新要素統(tǒng)籌，推進(jìn)項(xiàng)目、人才、基地一體化部署，優(yōu)化整合中央財(cái)政科技計(jì)劃，強(qiáng)化科技計(jì)劃資源統(tǒng)籌與戰(zhàn)略聚焦。加強(qiáng)監(jiān)管統(tǒng)籌，形成科技大監(jiān)督格局。成立科技倫理委員會(huì)，建立分層分級(jí)的科技倫理治理體系。制定國(guó)家科技安全政策，增強(qiáng)科技安全保障能力。

（2）建立科技攻堅(jiān)和應(yīng)急體制機(jī)制，強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量

科技已成為應(yīng)對(duì)重大危機(jī)與突發(fā)事件的重要手段?？萍几母飮@國(guó)家戰(zhàn)略急需，加強(qiáng)戰(zhàn)略科技力量建設(shè)，建立科技攻堅(jiān)和應(yīng)急攻關(guān)體制機(jī)制，提高應(yīng)急應(yīng)變能力。在重大創(chuàng)新領(lǐng)域建設(shè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，重組全國(guó)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室體系，提升高水平研究型大學(xué)、國(guó)家科研機(jī)構(gòu)、科技領(lǐng)軍企業(yè)的創(chuàng)新能力，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新，形成國(guó)家戰(zhàn)略科技力量體系化布局。探索構(gòu)建社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的新型舉國(guó)體制，建立完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)組織體系和新冠肺炎疫情應(yīng)急科研攻關(guān)機(jī)制，取得一批重大成果。

在基礎(chǔ)原材料、高端芯片、工業(yè)軟件、醫(yī)療器械、疫苗等方面的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)攻堅(jiān)，在人工智能、量子信息等前沿領(lǐng)域前瞻部署實(shí)施一批戰(zhàn)略性、儲(chǔ)備性技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，為保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈和國(guó)家安全提供有力支撐。截至2022年4月13日，我國(guó)自主研發(fā)的新冠肺炎首款中和抗體有效藥物、99款檢測(cè)試劑新產(chǎn)品已上市使用；29款疫苗進(jìn)入臨床試驗(yàn)，7款獲得了附條件上市或者緊急使用的批準(zhǔn)，國(guó)內(nèi)累計(jì)接種超過(guò)33.06億劑。

（3）完善科研人員全職業(yè)生涯激勵(lì)政策，科研人員創(chuàng)新活力競(jìng)相迸發(fā)

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)實(shí)質(zhì)上是人才驅(qū)動(dòng)。科技改革以激發(fā)和調(diào)動(dòng)人的創(chuàng)新創(chuàng)造積極性為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，對(duì)不同職業(yè)生涯階段的科研人員實(shí)施針對(duì)性的支持政策，改革科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、引進(jìn)、激勵(lì)等機(jī)制，構(gòu)建具有全球吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力的人才制度環(huán)境。

針對(duì)職業(yè)生涯早期（30歲以前）的科研人員，設(shè)立專(zhuān)門(mén)的博士、博士后資助基金，允許其利用科研經(jīng)費(fèi)招收培養(yǎng)博士生。針對(duì)成長(zhǎng)期（30—45歲）科研人員，國(guó)家自然科學(xué)基金提高青年科學(xué)基金、優(yōu)秀青年科學(xué)基金、杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目資助強(qiáng)度，2021?年青年科學(xué)基金資助數(shù)量已達(dá)21072項(xiàng)。國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃專(zhuān)門(mén)設(shè)立青年科學(xué)家項(xiàng)目，支持青年科技人才“挑大梁”。針對(duì)成熟期（45歲以后）科研人員，加強(qiáng)戰(zhàn)略科學(xué)家、帥才科學(xué)家、領(lǐng)軍人才和團(tuán)隊(duì)培養(yǎng)，在國(guó)家科技計(jì)劃中實(shí)行首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制。深化院士制度改革，推動(dòng)院士稱(chēng)號(hào)回歸學(xué)術(shù)性榮譽(yù)性本質(zhì)，發(fā)揮院士“四個(gè)表率”作用。對(duì)各類(lèi)科技人才實(shí)行分類(lèi)評(píng)價(jià)，即“干什么、評(píng)什么”；建立以科技創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系。2012—2020年，我國(guó)研發(fā)人員全時(shí)當(dāng)量從324.68萬(wàn)人年增長(zhǎng)到523.45萬(wàn)人年，連續(xù)多年居世界第一（圖1）。

圖1 2012—2020年我國(guó)科研人員全時(shí)當(dāng)量

（4）強(qiáng)化對(duì)科研活動(dòng)全鏈條政策支持，科研組織效率和科技產(chǎn)出質(zhì)量進(jìn)一步提高

以提高科研組織效率和增強(qiáng)原始創(chuàng)新能力為目標(biāo)，建立覆蓋科研活動(dòng)全鏈條的支持政策，形成從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究再到成果轉(zhuǎn)化的完備政策工具箱，提高我國(guó)科研活動(dòng)投入產(chǎn)出效益。

加強(qiáng)財(cái)政資金對(duì)科研活動(dòng)的穩(wěn)定支持，建立完善基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)、中國(guó)科學(xué)院戰(zhàn)略性先導(dǎo)科技專(zhuān)項(xiàng)、科技創(chuàng)新工程等穩(wěn)定支持機(jī)制。創(chuàng)新科研項(xiàng)目組織機(jī)制，系統(tǒng)改革國(guó)家自然科學(xué)基金，加強(qiáng)自由探索和國(guó)家目標(biāo)導(dǎo)向相銜接；實(shí)行“揭榜掛帥”“賽馬制”等新型項(xiàng)目組織模式。完善研發(fā)過(guò)程管理制度，賦予科技領(lǐng)軍人才和科研單位更大的科研自主權(quán)；實(shí)行以信任為前提的經(jīng)費(fèi)管理方式，簡(jiǎn)化預(yù)算編制、實(shí)行“包干制”，讓經(jīng)費(fèi)更好地為人的創(chuàng)造性活動(dòng)服務(wù)；實(shí)行重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和科研儀器開(kāi)放共享制度。強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制，擴(kuò)大稅收優(yōu)惠政策惠及面，賦予科研人員職務(wù)科技成果長(zhǎng)期使用權(quán)和所有權(quán)，充分激發(fā)科研人員轉(zhuǎn)化科技成果的積極性。2021年，我國(guó)的基礎(chǔ)研究投入達(dá)1696億元，占全社會(huì)研發(fā)投入的比例達(dá)到6.09%；全國(guó)技術(shù)市場(chǎng)合同成交額增至2012年的5.79倍（圖2）。

圖2 2012—2021年全國(guó)技術(shù)合同數(shù)及成交額

（5）構(gòu)建覆蓋企業(yè)全生命周期的普惠性創(chuàng)新政策體系，企業(yè)創(chuàng)新內(nèi)生動(dòng)力有效激發(fā)

以激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力為重點(diǎn)，注重產(chǎn)業(yè)政策與創(chuàng)新政策協(xié)同，優(yōu)化、完善企業(yè)支持政策，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)前支持；對(duì)不同所有制類(lèi)型、內(nèi)外資企業(yè)一視同仁，實(shí)行普惠性政策；基本建立了覆蓋企業(yè)全生命周期的科技創(chuàng)新政策體系，推動(dòng)企業(yè)成為技術(shù)創(chuàng)新決策的主體、研發(fā)投入的主體、項(xiàng)目組織的主體和科技成果轉(zhuǎn)化的主體。

對(duì)于種子期企業(yè)，建設(shè)由眾創(chuàng)空間、孵化器和加速器等構(gòu)成的創(chuàng)業(yè)孵化體系，加強(qiáng)初期培育。對(duì)于初創(chuàng)期企業(yè)，出臺(tái)天使投資和創(chuàng)業(yè)投資稅收減免政策，引導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)資本支持企業(yè)早期發(fā)展。對(duì)于成長(zhǎng)期和成熟期企業(yè)，設(shè)立科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北京證券交易所，暢通科創(chuàng)企業(yè)上市直接融資渠道，實(shí)施高新技術(shù)企業(yè)所得稅優(yōu)惠、國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)激勵(lì)、對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行研發(fā)投入視同利潤(rùn)考核等政策，促進(jìn)企業(yè)高水平研發(fā)和創(chuàng)新。對(duì)于各成長(zhǎng)階段和各類(lèi)型企業(yè)實(shí)行研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除、研發(fā)設(shè)備加速折舊等普惠性政策，將科技型中小企業(yè)加計(jì)扣除比例提高到100%，匯算清繳由按年度改為按季度進(jìn)行，讓企業(yè)及時(shí)受益。自2012年以來(lái)，企業(yè)享受加計(jì)扣除和高新技術(shù)企業(yè)稅收優(yōu)惠政策減免稅額連續(xù)多年呈現(xiàn)高增長(zhǎng)，超過(guò)中央財(cái)政科技投入水平，已成為激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力的重要政策工具（圖3）。

圖3 2012—2020年我國(guó)企業(yè)研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除和高新技術(shù)企業(yè)稅收政策減免稅額

（6）推動(dòng)高校與科研院所科研體制機(jī)制改革，增強(qiáng)原始創(chuàng)新策源能力

高校和科研院所是基礎(chǔ)研究的重要平臺(tái)和高水平人才的聚集高地。以發(fā)揮高校、科研院所主觀能動(dòng)性為重點(diǎn)，優(yōu)化科研體制機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力，提升原始創(chuàng)新能力，增加高質(zhì)量科技成果源頭供給。

強(qiáng)化高?；A(chǔ)研究能力，統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)；實(shí)施“珠峰計(jì)劃”，建立基礎(chǔ)學(xué)科、前沿科學(xué)研究中心，大力培養(yǎng)原創(chuàng)型人才。科研院所突出國(guó)家使命導(dǎo)向，推行章程管理，建立績(jī)效管理制度，探索建立以績(jī)效為導(dǎo)向的穩(wěn)定支持機(jī)制，政府強(qiáng)化目標(biāo)管理、減少微觀干預(yù)，賦予法人更大自主權(quán)，充分調(diào)動(dòng)創(chuàng)新積極性。高校和科研院所原始創(chuàng)新能力不斷提升，在國(guó)際科技論文和PCT專(zhuān)利數(shù)量產(chǎn)出方面均實(shí)現(xiàn)多年快速增長(zhǎng)。2020年，我國(guó)國(guó)際科技論文產(chǎn)出數(shù)量增至2012年的3.48倍，PCT專(zhuān)利數(shù)量增至4倍（圖4）。

圖4 2012—2020年我國(guó)國(guó)際科技論文和PCT專(zhuān)利數(shù)量

（7）打造區(qū)域科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新集群，形成區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展“雁陣”格局

創(chuàng)新活動(dòng)的區(qū)域集聚趨勢(shì)越來(lái)越突出，越是知識(shí)密集型經(jīng)濟(jì)集聚趨勢(shì)越明顯。區(qū)域創(chuàng)新改革堅(jiān)持重點(diǎn)突破、協(xié)同推進(jìn)，對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)與欠發(fā)達(dá)地區(qū)同步推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，東、中、西部各有側(cè)重；加快推動(dòng)科技創(chuàng)新中心、改革高地、創(chuàng)新集群、東西部結(jié)對(duì)創(chuàng)新體制機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)區(qū)域創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展。

建設(shè)北京、上海、粵港澳大灣區(qū)三大國(guó)際科技創(chuàng)新中心，打造具有全球影響力的創(chuàng)新策源地。在8個(gè)地區(qū)開(kāi)展區(qū)域全面創(chuàng)新改革試驗(yàn)，取得一批重要制度成果。推動(dòng)國(guó)家自創(chuàng)區(qū)和高新區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，打造創(chuàng)新增長(zhǎng)極。2020年，國(guó)家高新區(qū)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占全國(guó)R&D支出達(dá)到?37.7%（圖5）。推進(jìn)創(chuàng)新型省份、創(chuàng)新型城市建設(shè)，加強(qiáng)京津冀、長(zhǎng)三角、粵港澳大灣區(qū)等跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新。各地方不斷強(qiáng)化創(chuàng)新支持力度，出臺(tái)科技創(chuàng)新專(zhuān)門(mén)法律，地方財(cái)政科技投入實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長(zhǎng)。2021年，地方財(cái)政科技投入占央地總投入比重達(dá)65.4%，在科技投入大格局中的地位和作用越來(lái)越重要。

圖5 2012—2020年國(guó)家高新區(qū)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出和營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)情況

（8）完善科研誠(chéng)信和科技倫理制度規(guī)范，引導(dǎo)科研行為堅(jiān)守底線、向善而行

科研誠(chéng)信是科技創(chuàng)新的“基石”，科技倫理是科研行動(dòng)的“底線”，科技評(píng)價(jià)是科研活動(dòng)的“指揮棒”。持續(xù)推動(dòng)科研誠(chéng)信、科技倫理、科技評(píng)價(jià)等方面制度建設(shè)，保障科研活動(dòng)的有序開(kāi)展。

大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)；建立涵蓋科研活動(dòng)全流程的科研誠(chéng)信管理體系和部門(mén)聯(lián)合懲戒機(jī)制，在新修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》中設(shè)立“監(jiān)督管理”專(zhuān)章，嚴(yán)肅查處違背科研誠(chéng)信要求的行為，對(duì)科研不端行為零容忍。健全科技倫理治理機(jī)制，出臺(tái)加強(qiáng)科技倫理治理的意見(jiàn)；推行負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新，守好倫理“底線”，引導(dǎo)科技向善。發(fā)揮科技評(píng)價(jià)“指揮棒”作用，開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革；破除“四唯”傾向，避免評(píng)價(jià)結(jié)果與物質(zhì)利益過(guò)度掛鉤，樹(shù)立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、能力、實(shí)效、貢獻(xiàn)為核心的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。

（9）堅(jiān)定不移擴(kuò)大科技對(duì)外開(kāi)放合作，主動(dòng)融入全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

開(kāi)放與合作是當(dāng)前時(shí)代發(fā)展的大趨勢(shì)。面對(duì)國(guó)際環(huán)境的深刻變化，科技改革始終堅(jiān)持科技開(kāi)放合作不動(dòng)搖，不斷拓展科技開(kāi)放合作深度和廣度，積極主動(dòng)參與全球科技治理，為解決全球科技難題與挑戰(zhàn)貢獻(xiàn)中國(guó)力量。

加強(qiáng)政府間科技合作，提升科技創(chuàng)新合作的層次和水平，與多個(gè)國(guó)家建立創(chuàng)新對(duì)話機(jī)制；實(shí)施“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃，實(shí)施科技人文交流、共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、科技園區(qū)合作、技術(shù)轉(zhuǎn)移4項(xiàng)行動(dòng)，拓展政府、民間科技合作的領(lǐng)域和空間。深度參與并牽頭組織國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，有序開(kāi)放國(guó)家科技計(jì)劃，鼓勵(lì)支持各國(guó)科學(xué)家共同開(kāi)展研究。

• 小結(jié)

總的來(lái)看，十年來(lái)，通過(guò)不斷深化科技改革，國(guó)家科技治理體系和治理能力進(jìn)一步加強(qiáng)，國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能顯著提升。2012—2021年，我國(guó)全社會(huì)R&D費(fèi)用支出由1.02萬(wàn)億元增長(zhǎng)到2.79萬(wàn)億元，占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）比重由1.98%上升到2.44%，接近經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）國(guó)家平均水平；我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新能力全球排名由第34位上升至第12位，邁進(jìn)創(chuàng)新型國(guó)家行列。

2.世界主要國(guó)家科技改革趨勢(shì)

當(dāng)前，百年變局、世紀(jì)疫情疊加，科技創(chuàng)新日益成為各國(guó)戰(zhàn)略的核心和大國(guó)博弈的焦點(diǎn)，主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家在科技改革方面出現(xiàn)新動(dòng)向。

（1）加強(qiáng)國(guó)家科技宏觀治理機(jī)制建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)科技創(chuàng)新的戰(zhàn)略統(tǒng)籌

隨著新興技術(shù)蓬勃發(fā)展和國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，在國(guó)家層面把握科技方向和發(fā)展機(jī)遇、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，已經(jīng)成為一種必要手段。許多國(guó)家對(duì)科技頂層決策機(jī)制進(jìn)行了改革，建立了由國(guó)家元首/政府首腦親自掛帥的國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略決策（議事）機(jī)構(gòu)，以確保能從國(guó)家整體利益出發(fā)制定統(tǒng)一的科技創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃和政策。例如：美國(guó)于2021年重新恢復(fù)了總統(tǒng)科學(xué)顧問(wèn)一職，由其兼任科技政策辦公室（OSTP）主任，并首次將此職位提升為內(nèi)閣層級(jí)；日本內(nèi)閣府將綜合科學(xué)技術(shù)會(huì)議（CSIP）改組為綜合科學(xué)技術(shù)與創(chuàng)新會(huì)議（CSTI），由內(nèi)閣總理大臣（首相）牽頭?，強(qiáng)化科技創(chuàng)新決策“司令塔”地位。

（2）政府對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的干預(yù)顯著增強(qiáng)，更加突出國(guó)家目標(biāo)與使命導(dǎo)向

各國(guó)普遍認(rèn)識(shí)到了科技創(chuàng)新在國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)、構(gòu)造國(guó)家發(fā)展新優(yōu)勢(shì)中的關(guān)鍵作用，在保持學(xué)術(shù)獨(dú)立性的同時(shí)，在事關(guān)國(guó)家目標(biāo)和公共利益的關(guān)鍵領(lǐng)域，采取了更有力的措施引導(dǎo)科技創(chuàng)新活動(dòng)，從戰(zhàn)略、政策、要素配置等方面加強(qiáng)干預(yù)。

• 加強(qiáng)了國(guó)家對(duì)中長(zhǎng)期科技發(fā)展的導(dǎo)向。2018年，德國(guó)聯(lián)邦政府發(fā)布《研究與創(chuàng)新為人民——高技術(shù)戰(zhàn)略2025》，在每一個(gè)優(yōu)先發(fā)展主題中，都確定了若干使命和資助計(jì)劃時(shí)間表。

• 大幅提高對(duì)科技創(chuàng)新活動(dòng)的資助強(qiáng)度與政策優(yōu)惠力度。英國(guó)2020—2021年公共財(cái)政科研投入首次突破?100?億英鎊。德國(guó)《研究津貼法》提出，企業(yè)可根據(jù)研發(fā)人員支出和委托研究支出的60%申請(qǐng)研究補(bǔ)貼，每家企業(yè)最高補(bǔ)貼50萬(wàn)歐元。

• 強(qiáng)化科技應(yīng)急應(yīng)變能力。為在新冠病毒疫苗競(jìng)爭(zhēng)中后來(lái)居上，美國(guó)推出“曲速行動(dòng)”（OWS）計(jì)劃，綜合使用了政府采購(gòu)、支持技術(shù)的多元化投資、廣泛的供應(yīng)鏈管理和運(yùn)輸交付系統(tǒng)等多種政策工具，使新冠疫苗的研發(fā)、生產(chǎn)、分發(fā)周期從4—10年壓縮到10個(gè)月以內(nèi)。

（3）更加重視顛覆性創(chuàng)新和未來(lái)技術(shù)，保持關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)優(yōu)勢(shì)

隨著關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，主要?jiǎng)?chuàng)新型國(guó)家提高政策力度并創(chuàng)新組織機(jī)制，注重利用財(cái)政、機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)等政策工具，拉動(dòng)關(guān)鍵領(lǐng)域和未來(lái)技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新。具體包括：

• 加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)資助力度。2018年，美國(guó)《國(guó)家量子計(jì)劃法案》提出啟動(dòng)一項(xiàng)為期十年的“國(guó)家量子計(jì)劃”，第一個(gè)五年撥款13億美元支持量子計(jì)算研發(fā)，從而保證美國(guó)在量子信息領(lǐng)域的領(lǐng)先地位。

• 創(chuàng)新顛覆性技術(shù)和未來(lái)技術(shù)研發(fā)組織機(jī)制。美國(guó)總統(tǒng)科技顧問(wèn)委員會(huì)（PCAST）相關(guān)報(bào)告建議建立未來(lái)產(chǎn)業(yè)研究所，期望通過(guò)組織創(chuàng)新為未來(lái)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展帶來(lái)新的革命性新范式，搶占未來(lái)技術(shù)制高點(diǎn)。英國(guó)在2021年模仿美國(guó)國(guó)防部高級(jí)研究計(jì)劃局（DARPA）成立了政府高級(jí)研究與發(fā)明署（ARPA），推進(jìn)高風(fēng)險(xiǎn)、高回報(bào)的顛覆性創(chuàng)新。

• 加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的組織推進(jìn)。美國(guó)在2021年6月由參議院通過(guò)的《美國(guó)創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)法案》基礎(chǔ)上，2022年2月由眾議院修改通過(guò)了《2022年美國(guó)創(chuàng)造制造業(yè)機(jī)會(huì)和技術(shù)卓越與經(jīng)濟(jì)實(shí)力法案》（簡(jiǎn)稱(chēng)《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》），提出設(shè)立“技術(shù)與創(chuàng)新局”（TIP Directorate），加強(qiáng)了對(duì)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域特別是信息、能源、生物醫(yī)藥等相關(guān)領(lǐng)域的支持?。

（4）加大科技人才培養(yǎng)與引進(jìn)力度，提高對(duì)頂尖人才的吸引力

近年來(lái)，世界各國(guó)以科技為核心的綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)逐步前移到基礎(chǔ)研究。各國(guó)在延續(xù)長(zhǎng)期支持策略基礎(chǔ)上，加強(qiáng)了基礎(chǔ)研究支持及相應(yīng)的人才隊(duì)伍建設(shè)。

• 放寬本國(guó)高端人才簽證要求。英國(guó)推出“全球精英簽證”且不設(shè)數(shù)額上限，以吸引世界上最頂尖的科學(xué)家、研究人員、技術(shù)人員到英國(guó)定居。

• 簡(jiǎn)化人才流入管理并限制人才外流。美國(guó)政府于2022年優(yōu)化EB-2高級(jí)人才申請(qǐng)“國(guó)家利益豁免”流程，為頂尖人才流入提供制度便利；并且，在《美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》中規(guī)定，禁止美國(guó)聯(lián)邦科學(xué)機(jī)構(gòu)的任何人員參加任何外國(guó)政府的人才引進(jìn)計(jì)劃。

• 持續(xù)加大本國(guó)科技人才支持力度。日本圍繞“諾貝爾獎(jiǎng)計(jì)劃”目標(biāo)，不斷增加面向青年研究人員的研究資金，營(yíng)造青年研究人員獨(dú)立研究的環(huán)境，培養(yǎng)和留住具有專(zhuān)業(yè)知識(shí)且不拘泥于常規(guī)思維的人才，打造具備世界最高教育和研究水平的研究生院等。

（5）更加注重開(kāi)放科學(xué)與科技安全的平衡，保障科學(xué)發(fā)展與成果可控

開(kāi)放科學(xué)主要包括科學(xué)知識(shí)（如出版物、數(shù)據(jù)、軟件及源代碼等）的開(kāi)放獲取、開(kāi)放科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、社會(huì)主體的開(kāi)放參與、與其他知識(shí)體系的開(kāi)放對(duì)話和科學(xué)交流等。在知識(shí)分享和跨界交流合作等方面，科研體系轉(zhuǎn)向“開(kāi)放科學(xué)”已成為常態(tài)。歐盟正在建立歐洲開(kāi)放科學(xué)云，加強(qiáng)歐盟資助項(xiàng)目成果與數(shù)據(jù)開(kāi)放，并開(kāi)發(fā)適應(yīng)開(kāi)放科學(xué)的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系與人員激勵(lì)機(jī)制。與此同時(shí)，在技術(shù)創(chuàng)新特別是涉及國(guó)家發(fā)展與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)技術(shù)方面，進(jìn)一步加強(qiáng)了科技安全管理?！睹绹?guó)競(jìng)爭(zhēng)法案》提出，擬啟動(dòng)“科研安全行動(dòng)計(jì)劃”以防范其科研資助成果被國(guó)外獲取。此外，科睿唯安、德溫特等全球信息服務(wù)商在科技引文、專(zhuān)利等領(lǐng)域不斷加大信息資源建設(shè)和整合力度，逐步形成對(duì)科學(xué)數(shù)據(jù)的管控和壟斷能力，可能成為極限狀態(tài)下的限制性工具。

3.面向未來(lái)深化科技改革的思考與展望

相比于科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)目標(biāo)要求，我國(guó)國(guó)家創(chuàng)新體系還存在不適應(yīng)、不完善之處，國(guó)家戰(zhàn)略科技力量還不夠壯大，科技支撐國(guó)家安全和戰(zhàn)略急需的長(zhǎng)期積累和應(yīng)變能力還不夠強(qiáng)。習(xí)近平總書(shū)記指出，科技領(lǐng)域是最需要不斷改革的領(lǐng)域。當(dāng)前，科技創(chuàng)新由科研小領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)社會(huì)大領(lǐng)域加速拓展，由“跟跑”為主轉(zhuǎn)向更多領(lǐng)域“并跑”“領(lǐng)跑”，由“底線思維”轉(zhuǎn)向“極限思維”。面向未來(lái)，需要聚焦制約科技自立自強(qiáng)最緊迫的痛點(diǎn)、難點(diǎn)發(fā)力，加強(qiáng)黨對(duì)科技工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，發(fā)揮國(guó)家作為重大科技創(chuàng)新組織者作用；進(jìn)一步加強(qiáng)科技領(lǐng)域的宏觀統(tǒng)籌，夯實(shí)原始創(chuàng)新基礎(chǔ)能力；把握科技全球趨勢(shì)發(fā)展動(dòng)向，堅(jiān)定不移深化改革，從實(shí)踐載體、制度安排、政策保障、環(huán)境營(yíng)造上協(xié)同發(fā)力，提升國(guó)家創(chuàng)新體系整體效能，為建設(shè)世界科技強(qiáng)國(guó)提供有力支撐。

（1）完善國(guó)家科技治理結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)科技創(chuàng)新整體統(tǒng)籌

進(jìn)一步加強(qiáng)黨中央對(duì)科技創(chuàng)新的集中統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，完善國(guó)家科技宏觀管理體制，發(fā)揮社會(huì)主義市場(chǎng)條件下的新型舉國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，體現(xiàn)國(guó)家新發(fā)展格局、適應(yīng)科技創(chuàng)新規(guī)律演變，加強(qiáng)國(guó)家重大任務(wù)、各類(lèi)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新要素投入的統(tǒng)籌力度，提升體系化能力和重點(diǎn)突破能力。

（2）強(qiáng)化國(guó)家戰(zhàn)略科技力量，加強(qiáng)各類(lèi)主體創(chuàng)新能力建設(shè)

對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量進(jìn)行系統(tǒng)化布局，通過(guò)體制機(jī)制設(shè)計(jì)和政策支持，加快建設(shè)以國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為龍頭的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量；提升高校和科研院所原始創(chuàng)新能力和高質(zhì)量成果供給能力，培育壯大科技領(lǐng)軍企業(yè)，形成創(chuàng)新能力突出、形態(tài)多樣、定位清晰的創(chuàng)新主體，建立一支更可依賴(lài)的國(guó)家戰(zhàn)略科技力量。

（3）創(chuàng)新關(guān)鍵核心技術(shù)和未來(lái)技術(shù)組織機(jī)制，提高原創(chuàng)突破能力

完善關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)體制機(jī)制，探索適應(yīng)前沿技術(shù)和未來(lái)技術(shù)的科研組織實(shí)施機(jī)制；全方位加強(qiáng)原創(chuàng)性基礎(chǔ)研究，強(qiáng)化對(duì)冷門(mén)學(xué)科、基礎(chǔ)學(xué)科和交叉學(xué)科的長(zhǎng)期穩(wěn)定支持；加強(qiáng)引領(lǐng)性、前瞻性技術(shù)布局，建立非共識(shí)項(xiàng)目和顛覆性技術(shù)的支持機(jī)制。

（4）健全科技人才發(fā)展體制機(jī)制，造就更多高水平科技人才

完善科技人才發(fā)現(xiàn)、培養(yǎng)、使用、激勵(lì)機(jī)制，加強(qiáng)科研人員全職業(yè)生涯的政策貫通銜接，強(qiáng)化人才培育與項(xiàng)目、基地建設(shè)的結(jié)合；注重發(fā)揮戰(zhàn)略科學(xué)家作用，加大青年科技人才的培養(yǎng)支持力度，造就關(guān)鍵領(lǐng)域高水平人才隊(duì)伍，激發(fā)人才更好發(fā)揮作用。

（5）優(yōu)化科技投入結(jié)構(gòu)，提高科技投入效率

建立多元化科技投入機(jī)制，穩(wěn)步加強(qiáng)中央財(cái)政投入力度，強(qiáng)化對(duì)地方科技投入的引導(dǎo)和行動(dòng)協(xié)調(diào)，綜合利用財(cái)政、稅收、金融、產(chǎn)業(yè)、社會(huì)組織等多重政策工具，引導(dǎo)企業(yè)資金、金融資本和各類(lèi)社會(huì)資金投入科技創(chuàng)新。政府財(cái)政加大對(duì)基礎(chǔ)研究和共性技術(shù)研究投入力度，建立長(zhǎng)周期持續(xù)穩(wěn)定支持機(jī)制。發(fā)揮好市場(chǎng)配置資源的決定性作用，引導(dǎo)企業(yè)加大基礎(chǔ)研究投入。

（6）著力優(yōu)化科研生態(tài)，厚植創(chuàng)新土壤

加強(qiáng)科研誠(chéng)信制度體系建設(shè)，健全科技倫理治理體制，加強(qiáng)作風(fēng)學(xué)風(fēng)建設(shè)，大力弘揚(yáng)科學(xué)家精神，統(tǒng)籌發(fā)揮政府、單位和學(xué)術(shù)共同體對(duì)科研活動(dòng)的外部規(guī)范和自律作用。加強(qiáng)科技倫理治理，強(qiáng)化價(jià)值觀引導(dǎo)，實(shí)行負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新。健全以創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技人才評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建尊重創(chuàng)造、包容失敗、釋放活力的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。

（7）提高創(chuàng)新體系對(duì)外開(kāi)放度，提升科技開(kāi)放合作水平

更加積極主動(dòng)地融入全球創(chuàng)新體系，突破國(guó)際科技創(chuàng)新合作壁壘，進(jìn)一步拓展政府間國(guó)際科技合作，提高國(guó)家科技計(jì)劃開(kāi)放程度；牽頭發(fā)起國(guó)際大科學(xué)計(jì)劃和大科學(xué)工程，擴(kuò)大民間科技合作開(kāi)放交流。設(shè)立面向全球的科學(xué)基金，實(shí)施訪問(wèn)學(xué)者計(jì)劃，讓更多年輕人來(lái)中國(guó)深造，為世界培養(yǎng)人才。在開(kāi)放的同時(shí)也加強(qiáng)科技安全管理，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

賀德方 中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部副秘書(shū)長(zhǎng)。曾任中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所所長(zhǎng)。主要研究領(lǐng)域：科技政策與管理、信息資源與共享等。

劉輝 中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開(kāi)發(fā)服務(wù)中心副研究員。主要研究領(lǐng)域?yàn)榭萍颊?、科技評(píng)估等。

文章源自：賀德方,湯富強(qiáng),劉輝.科技改革十年回顧與未來(lái)走向.中國(guó)科學(xué)院院刊, 2022, 37(5): 578-588.

DOI：10.16418/j.issn.1000-3045.20220412003

責(zé)任編輯：吳婷