跨越“中等技術(shù)陷阱”，實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展

中國如何實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，提升為發(fā)達經(jīng)濟體？通過對發(fā)達經(jīng)濟體及長期面臨發(fā)展問題的經(jīng)濟體的比較分析，筆者提煉了一個新的概念，即：“中等技術(shù)陷阱”。世界經(jīng)濟發(fā)展史的經(jīng)驗告訴我們，一個經(jīng)濟體要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，必須跨越“中等技術(shù)陷阱”。簡單而言，一個經(jīng)濟體的發(fā)展早期可以依賴技術(shù)擴散、依靠學(xué)習(xí)復(fù)制發(fā)達經(jīng)濟體轉(zhuǎn)移出來的技術(shù)，但要實現(xiàn)高收入經(jīng)濟體的目標(biāo)，很難通過單純的技術(shù)擴散來實現(xiàn)，一方面需要依靠培養(yǎng)“從0到1”的原創(chuàng)性技術(shù)創(chuàng)新能力，另一方面則需要有能力在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級，即從技術(shù)刻度的“4”—“7”或更低水平不斷向“8”以上的水平邁進。

什么是“中等技術(shù)陷阱”

“中等技術(shù)”是一個動態(tài)的概念。就內(nèi)部來說，在任何一個國家，技術(shù)總是在變化和進步的，既可以是同一種技術(shù)的迭代與進步，也可以是新技術(shù)的出現(xiàn)；就外部而言，“中等技術(shù)”指的是一個國家和另一個國家或者國家群體的技術(shù)水平比較。在國際政治舞臺上，外部而言的含義更具有意義，因為一個國家的技術(shù)水平基本上決定了該國在世界經(jīng)濟中的競爭力水平。本文指的是就外部而言的情形。

一般地看，一個國家陷入“中等技術(shù)陷阱”會發(fā)生在如下5種情形中：

1.發(fā)展中國家憑借低成本優(yōu)勢承接發(fā)達國家成熟產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能轉(zhuǎn)移，但在成熟技術(shù)轉(zhuǎn)移的紅利被“收割”完畢后，由于本土的企業(yè)既不能實現(xiàn)現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)水平提升，又無法從應(yīng)用性技術(shù)轉(zhuǎn)型為原創(chuàng)性技術(shù)，其經(jīng)濟增長就會進入長期相對停滯的狀態(tài)。

2.科學(xué)技術(shù)只有在開放的過程中才能得到發(fā)展。如果發(fā)展中國家無法為其國內(nèi)科研領(lǐng)域研究人員創(chuàng)造自由的思想空間，保持對外開放，就會導(dǎo)致其技術(shù)水平無法可持續(xù)提高。

3.發(fā)展中國家科技人才流失嚴(yán)重制約發(fā)展步伐。發(fā)展中國家自身培養(yǎng)的科技人才有限，人才又因工作機會、經(jīng)濟待遇和生活質(zhì)量等原因，被發(fā)達經(jīng)濟體專業(yè)的移民政策所吸引，導(dǎo)致國內(nèi)人才短缺。

4.發(fā)達國家出于科技競爭壓力考慮對趕超型發(fā)展中國家進行打壓，阻礙其技術(shù)進步。

5.當(dāng)國家間進行地緣政治競爭時，發(fā)達國家對趕超國家實行科技封鎖，甚至“脫鉤”以阻礙趕超國家的科技進步。

跨越“中等技術(shù)陷阱”涉及各環(huán)節(jié)協(xié)調(diào)發(fā)展

盡管“中等技術(shù)陷阱”的核心是技術(shù)本身，但是跨越“中等技術(shù)陷阱”是一個系統(tǒng)工程，涉及技術(shù)發(fā)明、基礎(chǔ)科學(xué)研究、應(yīng)用性技術(shù)、企業(yè)、市場、政府等各個環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)必須配合協(xié)調(diào)，共同發(fā)展，否則很難實現(xiàn)跨越。

中國通過對世界各地技術(shù)開放應(yīng)用、改進創(chuàng)新，建立了完整的產(chǎn)業(yè)鏈，盡管還處于中等技術(shù)水平，但與過去比較，中國技術(shù)水平的提升是整體性的。

無論是基礎(chǔ)科學(xué)研究還是技術(shù)的應(yīng)用轉(zhuǎn)化都需要大量資金投入，技術(shù)需要轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品，在市場上出售之后得到回報，否則很難實現(xiàn)自身的可持續(xù)發(fā)展。因此，一個國家需要把老一代的技術(shù)轉(zhuǎn)移到另外的國家，得到足夠的回報，才能實現(xiàn)可持續(xù)的技術(shù)升級。

從技術(shù)升級看，中國要實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展面臨著重大的挑戰(zhàn)。改革開放以來，西方市場基本上是向中國開放的。中國的技術(shù)現(xiàn)代化和全球化相向而行，互相依賴，互相促進和強化。今天出現(xiàn)了逆全球化，其原因之一是中國的快速崛起使得一些國家認為中國同時和他們的經(jīng)濟競爭力和國家安全構(gòu)成了挑戰(zhàn)。

中國如何在現(xiàn)有技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)升級，從目前“4”—“7”的水平，提升到“8”或以上水平呢？這些是我國今后相當(dāng)長時間里所面臨的挑戰(zhàn)，也是我國科學(xué)家和政策研究工作者都需要思考和解決的問題。

在更開放的情況下進行舉國體制式的創(chuàng)新

如何才能跨越“中等技術(shù)陷阱”呢？在宏觀層面，開放政策是關(guān)鍵。要對近年來所強調(diào)的“新型舉國體制”作科學(xué)理解，繼續(xù)實行開放政策，并且越來越開放。

舉國體制很重要。在很大程度上，近代以來，所有強大的國家都實行了舉國體制。在西方，盡管近代以來的經(jīng)濟發(fā)展由資本主導(dǎo)，但一戰(zhàn)、二戰(zhàn)期間的戰(zhàn)爭動員，也促成了西方國家演變成為舉國體制。

如果把近代以來的世界科技看成“一座山”，這座山是世界所有文明、所有國家共同造就的，中國古代的“四大發(fā)明”、阿拉伯世界的科技和西方古希臘以來的科技，都是對“這座山”的貢獻。近代以來，一直是西方國家霸占著“這座山”。二戰(zhàn)前，歐洲國家霸占著“這座山”，到了二戰(zhàn)以后，轉(zhuǎn)變?yōu)橛擅绹哉贾斑@座山”。改革開放以后，中國加入了世貿(mào)組織（WTO）進入了世界科技“這座山”，并通過幾十年的虛心學(xué)習(xí)和努力發(fā)展，在“這座山”上持續(xù)往上爬，對處于“山頂上”的一些國家構(gòu)成了競爭能力。面臨一些國家的“逆全球化”政策，中國需要更大的開放政策，甚至是單邊開放政策。即使一些國家對我國實行技術(shù)封閉政策，我國也需要繼續(xù)向他們開放。

一些國家對中國實行全面打壓政策從長遠看不會成功，因為他們踐行的是政治邏輯，而非資本邏輯、技術(shù)邏輯和市場邏輯。就西方本身發(fā)展經(jīng)驗而言，導(dǎo)致西方發(fā)展的并非政治邏輯，而是資本、技術(shù)和市場。因而，面對一些國家的政治打壓，中國必須用資本、技術(shù)和市場邏輯來回應(yīng)之。

作者系香港中文大學(xué)（深圳）前海國際事務(wù)研究院院長、教授。主要從事國際關(guān)系、外交政策、中美關(guān)系、中國內(nèi)部轉(zhuǎn)型及其外部關(guān)系等方面研究。

文章節(jié)選自：鄭永年.中國跨越“中等技術(shù)陷阱”的策略研究.中國科學(xué)院院刊,2023,38(11):1-14.

DOI:10.16418/j.issn.1000-3045.20230804001.

責(zé)任編輯：張媛媛